1.依法管理原则

这一原则是指证券市场监管部门需要加大法制建设，明确划分有各方面的权利与义务，保护市场参与者的合法权益，即证券市场管理需要有充分的法律依据和法律保障。

2.保护投资者利益原则

因为投资者是拿源于己的收入来购买证券，且大部分投资者缺少证券投资的专业常识和方法，只有在证券市场管理中采取相应手段，使投资者得到公平的对待，维护其合法权益，才能更有力地促进大家增加投资。

3.“三公”原则

公开原则

这一原则就是需要证券市场具备充分的透明度，要达成市场信息的公开化。信息披露的主体不只包含证券发行人、证券买卖者，还包含证券监管者;要保障市场的透明度，除去证券发行人需要公开影响证券价格的该企业状况的详细说明外，监管者还应当公开有关监管程序、监管身份、对证券市场违规处罚等。

公平原则

这一原则需要证券市场没有歧视，参与市场的主体具备完全平等的权利。具体而言，无论是投资者还是集资者，是监管者还是被监管者，也无论其投资规模与集资规模的大小，只须是市场主体，则在进入与退出市场、投资机会、享受服务、获得信息等方面都享有完全平等的权利。

公正原则

这一原则需要证券监管部门在公开、公平原则的基础上，对所有被监管对象给予公正待遇。依据公正原则，证券立法机构应当拟定体现公平精神的法律、法规和政策;证券监管部门应当依据法律授与的权限履行监管职责，要在法律的基础上，对所有证券市场参与者给予公正的待遇;对证券违法行为的处罚和对证券纠纷事件和争议的处置，都应当公平进行。

4.监督与自律相结合的原则

这一原则是指在加大政府、证券主管机构对证券市场监管的同时，也要加大从业者的自我约束、自我教育和自我管理。国家对证券市场的监管是管好证券市场的保证，而证券从业者的自我管理是管好证券市场的基础。国家监督与自我管理相结合的原则是世界各国一同奉行的原则。